2020年4月21日，局召开制度体系建设动员会，会上宣布了《中铁四局制度体系建设实施方案》，局主要领导作了重要讲话，指出了我局开展制度体系建设的重大意义、总体要求和工作安排。

    一、开展制度体系建设的重大意义

    几十年来，我局在不同的历史阶段，制定了符合当时需要的管理制度体系，为推动企业持续发展、取得各项成就发挥了巨大作用。随着企业发展越来越快、规模越来越大，基础管理存在的问题也更加凸显。例如，在市场经营中还存在一些依法合规问题，施工生产中一些共惯性问题难以根治，安全质量事故还不能消除，劳务队伍纠纷时有发生，成本管理提升空间很大，基层一线负担还很沉重，各子分公司发展不充分、不平衡问题也很突出，反映出企业基础管理还很薄弱，制度体系和制度执行并非尽善尽美。截至目前，我局总部现行管理制度就有730多个，存在着“多泛散松”现象。特别是有的制度十几年一成不变，有的部门用多个制度解决同一个问题，有的制度刚性约束没有问责处罚条款，有的还存在着管理空白或是矛盾交叉,很多制度局、公司、项目三个层次不能有效贯通、有机衔接。另一方面，随着时间推移、市场变化，各种先进管理思想、管理技术、管理手段不断涌现。加之我国近年来在安全生产、环境保护、市场秩序等方面，出台了一系列法律法规；国资委在全面深化国企改革方面出台了一系列新政策、新举措；股份公司先后开展了全面管理实验室活动、推进区域经营、三级企业能力建设、宏观微观成本管理等方面，实施重大机制变革，制定了相关配套措施。我局作为二级企业，直接接触生产经营一线，必须贯彻落实上级精神，依法合规经营，与市场机制接轨；必须以变应变才能适应新时代新形势发展要求，与上级要求吻合，与企业发展相适应。所以，当前开展全局制度体系建设势在必行。

    二、我局制度体系建设的总体要求

    坚持着眼长远、依法合规、系统规划、责权一致、简洁适用、分步推进的原则。按照所有制度要与国家政策法规、股份公司规定保持一致；10年以上或不合时宜的陈旧制度或条款要废止或更新；内容相同或相近、重复的制度或条款要合并；内容条文冗长的制度要简洁优化；规范新兴业务或管理空白的，要新立制度；制度的主要条款要流程化，并尽可能信息化；刚性执行的制度或条款要增加问责处罚/处分条款；涉及到质量、环境和健康安全的制度要满足管理标准体系要求；保留和新立制度要同步配套流程图、流程说明或管理要求；保留和新立制度要注重风险控制，明确关键控制点，并在流程说明中列示风险控制措施等十项要求，通过梳理分析，形成“废改立留并”制度清单，原则上局总部制度总量减少1/3以上。用10个月左右的时间，对现有规章制度、流程进行全面清理、整合和修改完善，构建系统完备、科学规范、运行有效的制度流程体系，形成包括局、公司两级总部的制度手册和权责手册，以及项目管理手册，实现全局企业管理制度化、标准化、流程化。

    三、我局制度体系建设的工作安排

    全局制度体系建设主要有七大工作步骤。一是4月份拟定《制度体系建设实施方案》，召开制度体系建设启动大会，局总部各部门按制度建设要求，梳理出本部门工作业务清单，并对拟建制度的边界、接口、罚则、废改立留并等进行内部研讨分析评估后，提交本部门制度建设清单的书面建议。二是从5月份开始，用一个月左右的时间，由局分管制度建设的领导组织对局总部各部门拟定的制度建设清单建议方案进行评审，形成各部门制度、流程建设任务清单和重点解决问题清单。三是6月份举办一次制度建设标准培训，规范制度格式，统一规范专有名词、内容结构、流程图、流程说明、管理要求、图例、表单，确保标准统一、格式规范、标识一致、要素齐全。四是6-9月份，局总部各部门制订本部门制度建设工作计划，明确工作内容、工作标准和完成时限并责任到人，组建本系统专业编制小组（由分管副部长、业务科长或高级职称业务人员组成）集中办公，按照经评审确定的制度建设（废改立留并）清单，整合原有制度条款，进行修订、优化、完善，重新建立、健全既符合法律法规、又符合企业业务实际的管理制度和流程体系，形成中铁四局各部门系统制度体系讨论稿。五是10月份开始由局分管制度建设的领导组织召开专题会议，对局总部各业务系统制度体系讨论稿逐项制度、流程、核心条款、接口、权责清单进行初评，重点解决制度漏项缺项、接口边界、相互矛盾、依法合规及可操作性、刚性条款罚则等问题。六是12月份局主要领导组织制度体系建设集中评审会,主要研究解决在初审阶段仍没有解决的部门业务协同交叉、职责边界划分、奖罚问责标准及职能重新调整等问题。七是2021年3月前完成局总部制度汇总、编码、归类、文整，编制局总部制度流程手册及权责手册。

    四、我局制度体系建设的保障措施

    为保障我局制度体系建设顺利实施，制定了六大保障措施。

    一是实行任务清单制。以局制度体系建设实施方案和主要职责为依据，各部门对本部门制度建设工作进行全面梳理，编制本业务系统工作业务清单和制度建设任务清单，按照时间节点要求，明确具体工作事项、工作标准、完成时限、责任人等。

    二是实行编写沟通制。分别建立部门内部编写沟通、部门间接口处理沟通、部门与子分公司及项目纵向沟通、领导重大问题决策沟通、手册编写问题反馈及培训等机制。

    三是实行集中办公制。在制度编制期间实施集中办公，局总部各业务部门分管副部长、业务科长等编制人员须每天至少半天集中办公（原则上安排下午集中），晚上须加班加点，打卡考勤通报。

    四是实行进展通报制。由局制度体系建设工作小组按月在局司务交班会上，通报当期各部门制度建设进展情况、存在的问题和下步工作要求。

    五是实行成果评审制。由局分管制度建设的领导主持，对各部门初评后的制度进行初审，经修改后形成《制度流程手册》和《权责手册》（初稿），并提交局制度体系建设领导小组评审。

    六是实行评优评先制。在全局制度体系建设完成后，局将组织一次评优评先活动，根据局总部各部门/各子分公司制度建设的质量及个人工作表现，评选出全局制度体系建设的先进集体/单位和先进个人，并进行表彰。

    局属子分公司按照局的统一部署，制定本单位制度体系建设实施方案，并在2020年9月底前启动本单位《制度管理手册》《项目管理手册》的建设工作，并于2021年6月30日前完成子分公司、项目两个层面的制度建设任务。　　　　　（局规划发展部）